序号

当事人名称（姓名）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

平安银行股份有限公司常州分行

苏银罚决字〔2023〕6号

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款75万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

2

朱某（时任平安银行股份有限公司常州分行营业部总经理）

苏银罚决字〔2023〕7号

对平安银行股份有限公司常州分行以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

3

中国银行股份有限公司扬州分行

苏银罚决字〔2023〕8号

1.违反账户管理规定；

2.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

3.未按规定履行客户身份识别义务；

4.与身份不明客户进行交易。

警告，并处罚款199.3万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

4

薛某仙（时任中国银行股份有限公司扬州分行副行长）

苏银罚决字〔2023〕9号

对中国银行股份有限公司扬州分行以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.与身份不明客户进行交易。

罚款3.5万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

5

严某玲（时任中国银行股份有限公司扬州分行消费金融部副主任）

苏银罚决字〔2023〕10号

对中国银行股份有限公司扬州分行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款1.2万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

6

徽商银行股份有限公司南京分行

苏银罚决字〔2023〕11号

1.违反账户管理规定；

2.违反商户管理规定；

3.违反人民币反假规定；

4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；

5.未按规定履行客户身份识别义务；

6.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

7.与身份不明客户进行交易。

警告，并处罚款350.1万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

7

戴某[时任徽商银行股份有限公司南京分行零售银行部副总经理（主持工作）]

苏银罚决字〔2023〕12号

对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款4.1万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

8

黄某（时任徽商银行股份有限公司南京分行零售银行部总经理助理）

苏银罚决字〔2023〕13号

对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任：

1.违反商户管理规定；

2.与身份不明客户进行交易。

罚款6万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

9

刘某（时任徽商银行股份有限公司南京分行江宁支行副行长）

苏银罚决字〔2023〕14号

对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款1.1万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

10

于某翔（时任徽商银行股份有限公司南京分行珠江路支行副行长）

苏银罚决字〔2023〕15号

对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任：

违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款2.2万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日

11

张某祥[时任徽商银行股份有限公司南京分行合规部副总经理（主持工作）]

苏银罚决字〔2023〕16号

对徽商银行股份有限公司南京分行以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款4.5万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月26日