序号

当事人名称（姓名）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

国联人寿保险股份有限公司

苏银罚决字〔2023〕1号

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款46万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月15日

2

王某（时任国联人寿保险股份有限公司信息技术部副总经理）

苏银罚决字〔2023〕2号

对国联人寿保险股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款2万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月15日

3

华泰证券股份有限公司

苏银罚决字〔2023〕3号

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款87万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月15日

4

陆某光（时任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理）

苏银罚决字〔2023〕4号

对华泰证券股份有限公司以下违法行为负有责任：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款2万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月15日

5

梁某谦（华泰证券股份有限公司北京分公司副总经理）

苏银罚决字〔2023〕5号

对华泰证券股份有限公司以下违法行为负有责任：

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款1万元。

中国人民银行江苏省分行

2023年12月15日