序号

当事人名称（姓名）

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政处罚

决定日期

备注

1

中国工商银行股份有限公司南通分行

南银罚决字〔2022〕3号

违反账户管理规定；违反人民币管理规定；违反国库科目设置和使用规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务。

警告，并处罚款131.5万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

2

印佳（时任中国工商银行股份有限公司南通分行营业部副总经理）

南银罚决字〔2022〕11号

对工商银行南通分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

3

苏州银行股份有限公司

南银罚决字〔2022〕4号

提供与实际情况不符的统计报表；违反账户管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；违反个人金融信息保护规定。

警告，并处罚款122.2万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

4

沈青（时任苏州银行股份有限公司数字银行总部网络金融部副总经理（主持工作））

南银罚决字〔2022〕5号

对苏州银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

5

童炜（时任苏州银行股份有限公司零售银行张家港区域总裁）

南银罚决字〔2022〕2号

对苏州银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

6

中信银行股份有限公司南京分行

南银罚决字〔2022〕8号

违反账户管理规定；违反人民币反假有关规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；违反个人金融信息保护规定。

警告，并处罚款129.5万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

7

孙鹏（时任中信银行股份有限公司南京分行电子银行部副总经理）

南银罚决字〔2022〕6号

对中信银行南京分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款3.5万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

8

张顺义（时任中信银行股份有限公司南京分行公司银行部总经理）

南银罚决字〔2022〕1号

对中信银行南京分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

9

郁其标（时任中信银行股份有限公司南京江宁支行副行长）

南银罚决字〔2022〕7号

对中信银行南京分行违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法行为负有直接责任。

罚款1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

10

北京银行股份有限公司无锡分行

南银罚决字〔2022〕10号

违反账户管理规定；未按规定履行客户身份识别义务。

警告，并处罚款27.1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

11

易中宇（时任北京银行股份有限公司无锡分行行长）

南银罚决字〔2022〕9号

对北京银行无锡分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款1万元。

人民银行南京分行

2022年12月21日

12

江苏紫金农村商业银行股份有限公司

南银罚决字〔2022〕15号

未按规定履行客户身份识别义务。

罚款99.6万元。

人民银行南京分行

2022年12月28日

13

侯静霞（时任江苏紫金农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）

南银罚决字〔2022〕12号

对江苏紫金农村商业银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。

罚款2.5万元。

人民银行南京分行

2022年12月28日

14

江苏常熟农村商业银行股份有限公司

南银罚决字〔2022〕13号

未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易或者可疑交易报告。

罚款169.9万元。

人民银行南京分行

2022年12月28日

15

朱曦（时任江苏常熟农村商业银行股份有限公司运营管理部总经理）

南银罚决字〔2022〕14号

对江苏常熟农村商业银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易或者可疑交易报告的违法行为负有直接责任。

罚款6万元。

人民银行南京分行

2022年12月28日