当事人名称
行政处罚决定书文号
违法行为类型
行政处罚内容
作出行政处罚
决定机关名称
决定日期
南京银行
(南银)罚字〔2020〕第30号
未按规定履行客户身份识别义务;未按照规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;未按规定报送账户开户资料;未按规定开立账户使用;未按规定加强特约商户与受理终端管理;违规占压财政资金
警告,并处罚款736万元,没收违法所得人民币208778.02元
人民银行南京分行
2020年12月28日
陈晓辉
对南京银行反洗钱违规行为负有直接责任
罚款3.5万元
周猛
戚梦然
文斌
对南京银行未按规定加强特约商户与受理终端管理违规行为负有直接责任
罚款5万元